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輕鬆突破商業合作夥伴法遵合規管理痛點

對企業而言,實施法遵合規管理可能是一項極為繁複的工作,尤其當涉及客戶和合作廠商的法遵合規管理時更為如此。一方面,法遵合規團隊不僅需要對合作廠商和潛在客戶進行風險篩查,以免企業遭受貪污受賄風險、洗錢風險或其他影響公司聲譽的問題。另一方面,由於企業發展的需要,對這些商業夥伴的審核流程也面臨提高速度和效率的壓力

識別驗證客戶與合作廠商的身份,確定風險並瞭解其實質受益人所有權,這些是構成法遵合規管理的關鍵因素。但對於許多企業而言,這仍是一個手動過程,會佔用過多的人力資源。

那麼,如何才能更為有效地實施法遵合規管理呢?讓我們先來看看構成有效的法遵合規管理的關鍵因素。

有效實施法遵合規管理的六大步驟

針對客戶及合作廠商的法遵合規管理應當包含多重步驟,才能夠確切地説明企業免遭全球監管處罰和面臨合作廠商風險。例如,包含如下6個步驟的法遵合規管理將有助企業識別、分析、處理風險並實現法遵合規管理:

 
  • 識別與查核
    利用基於風險的方法識別特定公司實體及其關聯關係,並驗證該公司或組織實體的相關資料。
  • 企業所有權和實質受益人
    確定企業所有權及最終實質受益人。根據企業的風險承受能力,來利用這些資訊。
  • 篩查
    篩查公司或組織實體有無涉及制裁、政治敏感人物、聲譽風險和法律風險。
  • 評估風險
    評估公司或組織實體風險,判斷其是否能夠通過貴司的法遵合規政策。
  • 報告
    證明並記錄對現行政策的遵行狀況。
  • 監控
    隨時關注不同類型企業組合中的個體情況,以即時發現可能影響評估結果的事件及法遵合規風險信號變化。


但是,實際管理實施法遵合規管理時,特別是在全球視野下,獲取豐富資料和深度洞察不僅耗時,而且成本高昂。

有什麼方法和工具可以讓工作不再棘手,輕鬆提高效率?

解決方案

D&B Onboard合規盡職調查平台是一款線上解決方案,支援您通過全球性的資料洞察,輕鬆便捷地執行客戶及合作廠商合規盡職調查、身份核驗及風險篩查流程,滿足您在合作夥伴上線審查和反洗錢等方面的需求,幫助您快速作出風險管理決策。

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